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马斯克3年内辞去董事长保留CEO职位 SEC各罚马斯克和特斯拉2000万美元

马斯克最终为自己的随心所欲付出了代价。

马斯克最终为自己的随心所欲付出了代价。

美国证券交易委员会 (Securities and Exchange Commission,简称 SEC) 与特斯拉首席执行官埃隆•马斯克 (Elon Musk) 就其私有化计划的流产达成和解。 马斯克将继续担任特斯拉 CEO,但他放弃了董事长的头衔,并被处以巨额罚款。

今年 8 月,马斯克在 Twitter 上宣布,他已经获得了足够多的资金,可以将特斯拉私有化。SEC 最初的指控称,马斯克这样做是发布了「虚假和误导性」("false and misleading") 的声明,并且没有恰当地将公司重大事件告知监管机构。

作为和解协议的一部分,马斯克还将支付 2000 万美元的民事罚款,并至少在 3 年内辞去董事会主席的职务。此外,SEC 还对特斯拉董事会处以 2000 万美元的罚款,预计特斯拉还将任命两名新的独立董事进入董事会。

监管机构上周六表示:「马斯克在 2018 年 8 月 7 日发推特表示,他可以以每股 420 美元的价格将特斯拉私有化——相对于当时的交易价格而言,这是一个很大的溢价——这笔交易的资金已经得到了保障,剩下的唯一不确定性是股东投票。」

然而,「事实上,马斯克知道潜在的交易是不确定的,并且会受到许多意外事件的影响。」马斯克没有与任何潜在的融资伙伴讨论具体的交易条款,包括价格,他关于可能的交易的声明实际上缺乏充分的基础。

在马斯克宣布这一惊人消息的当天,特斯拉的股价飙升了 6% 以上,这让一直指责特斯拉的投资者猝不及防。

据报道,美国证交会和特斯拉之间的临时和解于周四破裂,导致监管机构立即提起诉讼。

美国证交会执行部门联席主管史蒂文•佩金 (Steven Peikin) 在一份声明中补充称:「这项决议旨在防止市场进一步混乱,并对特斯拉的股东造成损害。」("The resolution is intended to prevent further market disruption and harm to Tesla's shareholders.")

有业界人士评论该和解案让双方都能表面上取得胜利。一方面 SEC 维持了自己「保护股东」的鲜亮名声,另一方面马斯克和特斯拉也可以从这场满日持久的诉讼案中解脱,避免带来更大规模的负面宣传从而让公司进一度进入绝境。

上个月,《纽约时报》(New York Times) 的一篇广为流传的采访中,马斯克详细讲述了自己运营特斯拉的「痛苦」个人经历,敲响了警钟,并引发了有关特斯拉董事为他安排二把手的讨论。与此同时,源源不断的员工和高管离职加剧了内部动荡。

马斯克对 Twitter 的大量使用,给他个人以及他创建的公司带来了一些令人头疼的问题。在和解指控时,监管机构指责特斯拉没有对马斯克的 Twitter 施加更多控制。

该机构在一份声明中表示:「美国证交会今天还指控特斯拉未能要求对马斯克的推特信息进行披露控制和相关程序,特斯拉已同意就这一指控达成和解。」("The SEC also today charged Tesla with failing to have required disclosure controls and procedures relating to Musk's tweets, a charge that Tesla has agreed to settle." )

该公司补充称:「和解协议有待法庭批准,将导致特斯拉进行全面的公司治理和其他改革——包括马斯克辞去特斯拉董事会主席一职——以及马斯克和特斯拉将支付罚款。」("The settlements, which are subject to court approval, will result in comprehensive corporate governance and other reforms at Tesla—including Musk's removal as Chairman of the Tesla board—and the payment by Musk and Tesla of financial penalties.")


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